上海市企事业专利工作试（shì）点示（shì）范（fàn）单位（wèi）认定（dìng）和管理（lǐ）办（bàn）法

第一章（zhāng） 总（zǒng）则（zé）

第一条 为深入（rù）实施国家和上海知识产权战略纲（gāng）要（yào），进一步规范（fàn）上海市企事业（yè）专利（lì）工作试点和（hé）示范（fàn）单位（wèi）（以下简称“试点示范单位”）的认定（dìng）和管（guǎn）理（lǐ），根据《上（shàng）海（hǎi）市专利（lì）资助（zhù）办法》，制定本办（bàn）法。

第二（èr）条 试（shì）点（diǎn）示范单位的创建以本市产业（yè）发（fā）展（zhǎn）需求为导向，以提高企事业单位专利创造、运用（yòng）、保护（hù）和管（guǎn）理水平为核心，以试点促推广普及，以示范促深化（huà）发展，鼓励和引导企事业（yè）单（dān）位进一（yī）步构筑知（zhī）识产（chǎn）权（quán）竞争优势，充分（fèn）发（fā）挥知识产权在建设创新型城市中（zhōng）的支（zhī）撑保障作用。

第三条 试点示范单位的（de）认（rèn）定和管理，遵循“企业主体、择（zé）优认（rèn）定、动态管理、公平公正”的原则（zé），重点支持（chí）发（fā）明专利和（hé）战略性（xìng）新兴产业（yè）专利（lì）工作。

第四条 市知识产权局会同相关委办局组成（chéng）市企事业专利工作试点示范单位认定和（hé）管理工作协调小组，负责指导、协调试点示范单位的认定和管理工作。

第五条 市（shì）知识产权局（jú）负责试（shì）点示范单位的（de）认（rèn）定（dìng）和管理，主要职责为：

（一）组织试点示范单位（wèi）的申报、认定、管（guǎn）理（lǐ）和考（kǎo）核工作。

（二）审核试点（diǎn）示范（fàn）单位的专利工作计（jì）划和经费（fèi）预算。

（三）负责试点示范单位认定（dìng）和管理工作总（zǒng）结及绩（jì）效评价报告。

（四）开（kāi）展宣传（chuán）、培训和表彰活动，推广专利工作经验。

（五）承担试（shì）点示范单（dān）位认定和管理系统及（jí）专家库的建设和运（yùn）行维护。

第六条 市知识产权（quán）局依托知识产权专家库，充（chōng）分发挥专家在试点示范（fàn）单（dān）位（wèi）认定和管理工（gōng）作中的决（jué）策（cè）咨询（xún）作用。

第二章 申请与认（rèn）定

第七条 申（shēn）请（qǐng）认定试（shì）点（diǎn）示范单位（wèi）的，应为在本市注册（cè）或登记（jì）3年以上（shàng）具有独立法人（rén）资格的企事业单位（wèi）。

企业应属于国（guó）家和本市重点发展的产（chǎn）业领域，治理结构完（wán）善，管理制度健全，经营状况良好，近两年保持盈（yíng）利。

事业单位应与企业（yè）建立（lì）产学研合作机制，积极支持国（guó）家（jiā）和本市重点（diǎn）产业发展。

第八条 申（shēn）请认定专利工作试点（diǎn）单位的，还（hái）应具备以下基（jī）本条（tiáo）件（jiàn）：

（一（yī））机构和制（zhì）度：高度重视专利（lì）工作，已设置专利管理或成果转化（huà）机构，已（yǐ）制定较为健全的（de）专利管理和激励制度（dù）并有效实（shí）施，至少配备1名专利工作者。

（二）专利（lì）创造：企业拥有有效发明专利不少于（yú）5件；事业单位拥有有效发明专利不少（shǎo）于20件。企事业单位专利电子申请率（lǜ）不低于（yú）90%，近三年发明专利（lì）申请量保（bǎo）持增长，且无非正（zhèng）常专（zhuān）利申请（qǐng）。

（三）专利实施：近（jìn）三年（nián），企业的授权发（fā）明专（zhuān）利实施率不低于50%，专利（lì）许可、转让及专利产品（pǐn）销（xiāo）售收入占企业（yè）当年总收入的比例不低于40%。近三年，事业单（dān）位的授（shòu）权（quán）发（fā）明专利实施率不低（dī）于20%，发明专利授权量（liàng）超过300件的，实施率不低于10%。

（四）人员培训：重视开（kāi）展专利宣传培训活动，管理人员（yuán）及科技工作人员的培训率达到60%，员工的培训（xùn）率达到40%。

（五）专利保护：专利（lì）保护意识较（jiào）强（qiáng），近三（sān）年内（nèi）无行政和司（sī）法（fǎ）程序认定的侵犯知识产权行为。

第九条 试点单位期满验收通过后三（sān）年内，可申请认定专利工作示范单位，并具备以下基本条件：

（一）机构和制（zhì）度：企业将专利管理机构作为整体管（guǎn）理架构的重要组成部分；事业单位已建（jiàn）立专利实施（shī）转（zhuǎn）化机（jī）构或建立了产学研合作平台。企事业单（dān）位至少配备1名（míng）专（zhuān）利（lì）管理工程师（shī），基本实现专利工作电子化管理。

（二）专利创造：企业拥有有效发明专利不少于10件，且积极申请国（境（jìng））外专利；事业（yè）单位拥有有效发（fā）明专利不（bú）少于30件。企事业单位专利电（diàn）子申请率达（dá）到100%，近三年发明专利申请量保持增长（zhǎng），且无非正常专利（lì）申请。

（三）专利实施：近三年，企业的授权发（fā）明专利实施率不低于70%，专利许可、转让（ràng）及专利产（chǎn）品销售收入占（zhàn）企业当年总收入的比例不低于（yú）60%。近三年，事（shì）业单位的（de）授权发明专利实施率不低于30%，发明专利授权量超过300件的，实（shí）施率不低（dī）于（yú）20%。

（四）人（rén）员培训：将知识产权（quán）文化融入企业文化建设；管理人员及科技工（gōng）作人员的培训（xùn）率达到80%，员工（gōng）的培训率达到60%；已建立较完善的专利人才多层次培养机制。

（五）专利保护（hù）：专（zhuān）利保护和纠纷（fēn）应对能力强（qiáng），具有健全的（de）知识产（chǎn）权纠纷处理工（gōng）作制度和应对机制，近（jìn）五年（nián）内无（wú）行政和（hé）司法程（chéng）序认定的侵犯（fàn）知识产权行为。

（六）专（zhuān）利战略：企（qǐ）业制定（dìng）并（bìng）实施专利（lì）战略，已建立专利专（zhuān）题数据库或通过其他专（zhuān）利信息利用（yòng）渠道，积极开展专（zhuān）利战略和预警（jǐng）分析。事业单位（wèi）已制定专利工作（zuò）的发展规划，已建立产学研相结合（hé）的专利（lì）创造和运营体系。

第十条 符（fú）合（hé）条件的（de）企事（shì）业单位可以按照（zhào）市（shì）知识产（chǎn）权局发布的申报通知要求进（jìn）行自主申（shēn）报。鼓励主管部（bù）门、区知识产权局、集团公司、保荐（jiàn）机构等积极推荐。

第十一条 申报材料包括企事业单位专利（lì）工作情（qíng）况说（shuō）明和（hé）试点示范专利（lì）工（gōng）作方案等。

企事业（yè）单位（wèi）应按（àn）照（zhào）有关专利（lì）工作要求（qiú），立（lì）足自身发展战略，针（zhēn）对工作（zuò）薄弱环节，制定试点示范（fàn）专（zhuān）利工作方（fāng）案。工作方案应有明确的（de）目标、任务和措施（shī），内（nèi）容包括：专利管理标准化建设,专利战略（luè）制（zhì）定与（yǔ）实施,专利数（shù）据库、预警（jǐng）平台建设（shè）,专利托管（guǎn）、质押、转让和许可,专利人才（cái）培训,专利（lì）维权,其他专（zhuān）利工作。

第（dì）十二（èr）条 市知识产权局组织专（zhuān）家（jiā）对申（shēn）报材（cái）料进行评审，必要（yào）时可要求申（shēn）报单（dān）位进行陈述和答（dá）辩，或对申报单位进行（háng）实（shí）地考察。

第十三条 市知（zhī）识产权局对专家（jiā）评审结果进行汇总和审议（yì），审议（yì）通过（guò）的（de），在部（bù）门网站上予（yǔ）以公示，公示期不少（shǎo）于7个工作日。

公示有（yǒu）异议的，对举报的有（yǒu）关问题进行（háng）核（hé）查，核查属实的，不予认定（dìng）。

第十四条 经认定的试点示范单位名单在市知识产权局网站予以公告，并颁发（fā）试点示范单位证（zhèng）书。

每年（nián）认定试点和示（shì）范（fàn）单位不超过150家，试点示范（fàn）单（dān）位中，企业比例均不低于80%。

第三章 管理和考核

第十五（wǔ）条 专利工作试点单位的试点期限为两年，给予总额不超过40万元的专项资助。专利工作示范单位的（de）示（shì）范期限（xiàn）为两（liǎng）年，给予（yǔ）总额（é）不超过60万元的专项资助。

第十（shí）六条 试点（diǎn）示范单位应按要求提交（jiāo）试（shì）点示范期限内的专利工作计划和经费预算（suàn）。工作（zuò）计（jì）划和经费预算应根据申请和认定阶段的（de）专（zhuān）利工作方（fāng）案制（zhì）定。

市知识产权局对工（gōng）作计划（huá）和经费预算进行审核，审核同意的，与试点示（shì）范单位（wèi）签订（dìng）项目实施合同，并（bìng）预拨不（bú）超过专项（xiàng）资（zī）助总额70%的（de）资金。

第十七条 区知识产权局负责辖区内试点示范（fàn）单（dān）位的相（xiàng）关（guān）工作，按要求统计项目实施和项目资金（jīn）使用情况，配合相关部门做好项目的调查、分析、研究等工（gōng）作。

第十八（bā）条 试点示范单位（wèi）应（yīng）认真执行项目实（shí）施合（hé）同，并提交年度（dù）工（gōng）作报告。

项目实施（shī）过程中（zhōng），确需调整工作计划的，应及（jí）时（shí）提出申请。市知（zhī）识（shí）产（chǎn）权局进行评估后，决定是否同意调整，必要时（shí）可停止项（xiàng）目实施，并视情（qíng）况追回相应的资金。

第十九条（tiáo） 试点（diǎn）示范（fàn）单（dān）位应在项目实施（shī）合（hé）同期满后两个月内提出（chū）验收申（shēn）请，并按要求提交项目实施（shī）报告（gào）和预算执行情况等（děng）材（cái）料。市知识产（chǎn）权（quán）局组织专家或委托第三方机构进行（háng）项目（mù）验收（shōu）。项目验收（shōu）包括任务验收和财务（wù）验（yàn）收。

第（dì）二十条（tiáo） 任务（wù）验（yàn）收（shōu）可（kě）采取会议（yì）审查、实地考察（chá）、现（xiàn）场测（cè）试、功能演（yǎn）示等方式进（jìn）行（háng）。

任务验（yàn）收的主要（yào）内（nèi）容包括：项目（mù）实施（shī）合同的任务目标和考核指标的完成（chéng）情况（kuàng），制度建设、人才培养和体制（zhì）机制创新情况（kuàng）等。未完成项（xiàng）目（mù）实施合同的主要（yào）任务目标和（hé）考（kǎo）核指标，或所（suǒ）提（tí）供（gòng）的验收文（wén）件、资料、数据不真实的，不得通过验收。

第二十一（yī）条 任务验（yàn）收和财（cái）务（wù）验收（shōu）结论均为通过（guò）时（shí），项（xiàng）目（mù）验收结论为通过，并拨付（fù）专项资（zī）助（zhù）余（yú）额资金。未通过验收（shōu）的，应在（zài）收（shōu）到验收结论书后的6个月之内完（wán）成（chéng）整改（gǎi）工作，再次提出验收（shōu）申请。

第二（èr）十二条（tiáo） 专（zhuān）项（xiàng）资助经费的（de）开支范（fàn）围、申报（bào）、管理和财务验收，按照《上（shàng）海（hǎi）市专利资助资（zī）金（jīn）管理办法》执行。

第（dì）四章 监督（dū）

第二十三（sān）条 试点示范单位在申请认（rèn）定和项目实施过程中，弄虚作（zuò）假，严重侵（qīn）犯知识（shí）产权（quán），挪用、挤（jǐ）占专（zhuān）项（xiàng）资金（jīn），或严（yán）重违反其他（tā）法律法规的，取（qǔ）消其试点示（shì）范（fàn）单位（wèi）称号，5年内不得再（zài）次申请（qǐng）认定，同（tóng）时（shí）将（jiāng）其不良记录记入上海市公共信用信息（xī）服务平台，并（bìng）依法追（zhuī）究法律责任。

第二十四条 相关（guān）工作人员在试点示范单位认定和管理工作中滥（làn）用职权、玩忽（hū）职守、徇私舞弊的，依法追究法（fǎ）律责任。

第五章 附（fù）则

第二十五条 本（běn）办法由（yóu）市知识产权（quán）局（jú）负责解释。

第二十六（liù）条 本（běn）办法自（zì）2017年7月1日起施行，有（yǒu）效期至2022年6月30日。